GPW: zmiana regulaminu ASO

27.09. Warszawa (PAP/GPW)
- Uchwała Nr 1135/2013 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 27 września 2013 r. w sprawie zmiany Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu

Na podstawie § 20 ust. 5 Statutu Giełdy oraz § 27 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia, co następuje:

§ 1 W części ogólnej Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, uchwalonego Uchwałą Nr 147/2007 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 1 marca 2007 r. (z późn. zm.), wprowadza się następujące zmiany: 1) w § 5: a) ust. 2 otrzymuje brzmienie: "2. Organizator Alternatywnego Systemu podejmuje uchwałę o odmowie wprowadzenia do obrotu w alternatywnym systemie instrumentów finansowych objętych wnioskiem, jeżeli: 1) nie zostały spełnione warunki wprowadzenia określone w niniejszym Regulaminie; lub 2) uzna, że wprowadzenie danych instrumentów finansowych do obrotu zagrażałoby bezpieczeństwu obrotu lub interesowi jego uczestników, przy czym dokonując oceny wniosku w tym zakresie Organizator Alternatywnego Systemu, uwzględniając rodzaj instrumentów finansowych objętych wnioskiem, bierze pod uwagę w szczególności: a) rozproszenie instrumentów finansowych objętych wnioskiem z punktu widzenia płynności obrotu tymi instrumentami w alternatywnym systemie, b) warunki oraz sposób przeprowadzenia oferty
instrumentów finansowych objętych wnioskiem, c) prowadzoną przez emitenta działalność oraz perspektywy jej rozwoju z uwzględnieniem źródeł jej finansowania; lub 3) uzna, że dokument informacyjny w sposób istotny odbiega od wymogów formalnych określonych w Załączniku Nr 1 do niniejszego Regulaminu albo raport, o którym mowa w § 32 ust. 3 nie zawiera elementów wskazanych w Rozdziale 4 Oddziale 3 Załącznika Nr 1 do niniejszego Regulaminu; lub 4) uzna, że złożony wniosek bądź załączone do niego dokumenty lub żądane przez Organizatora Alternatywnego Systemu dodatkowe informacje, oświadczenia lub dokumenty w sposób istotny odbiegają od wymogów określonych w pisemnym żądaniu Organizatora Alternatywnego Systemu, przekazanym emitentowi lub jego Autoryzowanemu Doradcy za pośrednictwem faksu lub elektronicznie na ostatni wskazany Organizatorowi Alternatywnego Systemu adres e-mail tego podmiotu, lub nie zostały uzupełnione w terminie określonym w tym żądaniu; termin określony przez Organizatora Alternatywnego Systemu
nie może być krótszy niż 10 dni roboczych od dnia przekazania kopii stosownego pisma emitentowi lub jego Autoryzowanemu Doradcy."; b) uchyla się ust. 3 w dotychczasowym brzmieniu, a dotychczasowe ust. 4-8 oznacza się odpowiednio jako ust. 3-7; c) nowy ust. 4 otrzymuje brzmienie: "4. W terminie 10 dni roboczych od daty przekazania kopii uchwały, o której mowa w ust. 3, emitent może złożyć na piśmie wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy. Wniosek uważa się za złożony w dacie wpłynięcia oryginału wniosku do kancelarii Organizatora Alternatywnego Systemu. Organizator Alternatywnego Systemu zobowiązany jest rozpatrzyć ten wniosek niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 30 dni roboczych od dnia jego złożenia, po uprzednim zasięgnięciu opinii Rady Giełdy w przedmiocie złożonego wniosku. W przypadku gdy konieczne jest uzyskanie dodatkowych informacji, oświadczeń lub dokumentów, bieg terminu do rozpoznania tego wniosku, rozpoczyna się od dnia przekazania wymaganych informacji."; 2) w § 7 w ust. 2 w pkt 2)
wyrazy "o których mowa w § 5 ust. 7" zastępuje się wyrazami "o których mowa w § 5 ust. 6"; 3) w § 12 w ust. 1 kropkę po pkt 4) zastępuje się przecinkiem oraz dodaje się pkt 5), w brzmieniu: "5) wskutek podjęcia decyzji o połączeniu emitenta z innym podmiotem, jego podziale lub przekształceniu, przy czym wykluczenie instrumentów finansowych z obrotu może nastąpić odpowiednio nie wcześniej niż z dniem połączenia, dniem podziału (wydzielenia) albo z dniem przekształcenia."; 4) w § 17c ust. 9 i 10 otrzymują brzmienie: "9. Organizator Alternatywnego Systemu zobowiązany jest niezwłocznie rozpatrzyć wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy, nie później jednak niż w terminie 30 dni roboczych od dnia jego złożenia, po uprzednim zasięgnięciu opinii Rady Giełdy w przedmiocie złożonego wniosku. W przypadku gdy konieczne jest uzyskanie dodatkowych informacji, oświadczeń lub dokumentów, bieg terminu do rozpoznania tego wniosku, rozpoczyna się od dnia przekazania wymaganych informacji. Decyzja podjęta na tej podstawie nie może
nakładać na emitenta kary pieniężnej w wysokości wyższej niż kwota określona w decyzji, której dotyczy wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy, a także nakładać na emitenta kary wykluczenia w miejsce kary zawieszenia. 10. Emitent zobowiązany jest wpłacić pieniądze z tytułu nałożonej kary pieniężnej na konto wybranej przez siebie organizacji pożytku publicznego w terminie 10 dni roboczych od dnia, od którego decyzja o jej nałożeniu podlega wykonaniu. Kopię dowodu wpłaty kwoty, o której mowa w zdaniu pierwszym, emitent zobowiązany jest niezwłocznie przekazać Organizatorowi Alternatywnego Systemu.".

§ 2 W Załączniku Nr 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu ("Autoryzowany Doradca w alternatywnym systemie obrotu") wprowadza się następujące zmiany: 1) w pkt 7 ppkt 5)-10) oznacza się odpowiednio jako ppkt 6)-11) oraz dodaje się nowy ppkt 5), w brzmieniu: "5) procedura zarządzania konfliktem interesów wnioskodawcy,"; 2) w pkt 26 wyrazy "o której mowa w § 5 ust. 3 pkt 2)" zastępuje się wyrazami "o której mowa w § 5 ust. 2 pkt 2)"; 3) pkt 29 otrzymuje brzmienie: "29. Autoryzowany Doradca niezwłocznie informuje Organizatora Alternatywnego Systemu w każdym przypadku powzięcia informacji o naruszeniu, bądź podejrzeniu naruszenia przez emitenta Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, w szczególności postanowień dotyczących wykonywania obowiązków informacyjnych.".

§ 3 1. Uchwała wchodzi w życie z dniem 14 października 2013 r., z zastrzeżeniem ust. 2. 2. Do spraw wszczętych, a nie rozpatrzonych przed dniem 14 października 2013 r., stosuje się przepisy dotychczasowe.

kom zdz/