KNF nakłada kary
Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła dziś łącznie 1,5 mln złotych kar na Dom Maklerski IDM SA i Idea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA. Spółki te muszą zapłacić za wykonywanie czynności niezgodnie z umową oraz statuami funduszy.
Dom Maklerski IDM SA dostał 500 tys. zł kary, zaś Idea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA - 1 milion złotych.
KNF w trakcie kontroli ustalił, że Dom Maklerski IDM SA kupował do portfeli inwestycyjnych Idea Premium SFIO i Idea Parasol FIO papiery wartościowe, a w szczególności obligacje korporacyjne, niespełniające wymaganych kryteriów. Było to niezgodne z umową o zarządzanie, wbrew kryteriom doboru lokat, oraz czynnikom ryzyka, w tym ryzyku płynności.
Komisja Nadzoru Finansowego poinformowała, że w wielu przypadkach były to papiery wartościowe emitentów o wątpliwej wiarygodności kredytowej, a niektóre transakcje przeprowadzane były w warunkach, w których istniał konflikt interesów.
- W ocenie KNF, Dom Maklerski IDM SA nie przestrzegał obowiązku wykonywania swoich czynności z należytą starannością wynikającą z zawodowego charakteru ich wykonywania, nie działał w najlepiej pojętym interesie klienta, tj. Idea TFI SA i kierował się przede wszystkim interesem własnym polegającym m.in. na osiągnięciu zysku z przeprowadzanych emisji - napisano w uzasadnieniu.
W efekcie takiego postępowania kupowano papiery, które nie spełniały warunków określonych w ustawie o funduszach inwestycyjnych.
KNF ukarał także Idea towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA karą w wysokości 1 miliona złotych za naruszenie przez spółkę aż dziewięciu przepisów regulujących kwestię zarządzania funduszami inwestycyjnymi.
