Uchwała Nr 124/2014 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 4 lutego 2014 r. w sprawie nałożenia kary pieniężnej na spółkę GRUPA PRAWNO-FINANSOWA CAUSA S.A. oraz nałożenia na tę spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą
§ 1 Na podstawie § 17 ust. 1, § 17b oraz § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu obrotu, Zarząd Giełdy postanawia: 1) nałożyć na spółkę GRUPA PRAWNO-FINANSOWA CAUSA S.A. karę pieniężną w wysokości 20.000 zł (dwudziestu tysięcy złotych); 2) zobowiązać spółkę GRUPA PRAWNO-FINANSOWA CAUSA S.A. do zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu obowiązującej w okresie co najmniej jednego roku od dnia jej zawarcia, nie później niż od dnia 7 marca 2014 r. § 2 Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Zgodnie z przepisami § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, jeżeli emitent nie przestrzega zasad lub przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu lub nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki informacyjne Giełda, jako Organizator Alternatywnego Systemu, może nałożyć na emitenta karę pieniężną w wysokości do 50.000 zł. Jednocześnie, w przypadku gdy w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu zachodzi konieczność dalszego współdziałania emitenta przy wykonywaniu obowiązków informacyjnych z podmiotem uprawnionym do wykonywania zadań Autoryzowanego Doradcy, Organizator Alternatywnego Systemu może zobowiązać emitenta do zawarcia umowy w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu ASO. Na podstawie Uchwały Nr 1419/2013 Zarządu Giełdy z dnia 6 grudnia 2013 r. obrót obligacjami spółki GRUPA PRAWNO-FINANSOWA CAUSA S.A. ("Emitent", "Spółka") jest zawieszony z uwagi na nieprzekazanie w terminie określonym w § 75 ust. 4 Załącznika Nr 2 do Regulaminu ASO tabel
odsetkowych na kolejny okres odsetkowy, dotyczących obligacji Spółki notowanych w alternatywnym systemie obrotu na Catalyst. Do dnia podjęcia niniejszej uchwały Spółka nie przekazała przedmiotowych tabel. Na podstawie § 17 ust. 1 emitenci instrumentów finansowych wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, zobowiązani są do przekazywania Organizatorowi Alternatywnego Systemu informacji bieżących i okresowych w zakresie i na zasadach określonych w Załączniku Nr 3 do Regulaminu ASO. Spółka GRUPA PRAWNO-FINANSOWA CAUSA S.A., w ocenie Giełdy dopuściła się szeregu nieprawidłowości w wypełnianiu obowiązków informacyjnych obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu. Przykład nienależytego wykonywania tych obowiązków przez Emitenta stanowią w szczególności: - nieprzekazanie do publicznej wiadomości informacji o braku zapłaty odsetek od obligacji, która na podstawie § 3 ust. 1 Załącznika Nr 3 do Regulaminu ASO, stanowi istotną informację dotyczącą sytuacji finansowej Spółki; - nieprzekazanie do publicznej
wiadomości, w terminie wynikającym z regulacji obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu, raportu kwartalnego za III kwartał roku 2013, spełniającego wszystkie wymogi określone w Załączniku Nr 3 do Regulaminu ASO; - przekazywanie do publicznej wiadomości raportów kwartalnych, które nie zawierały wszystkich elementów, wymaganych zgodnie z przepisami § 5 Załącznika Nr 3 do Regulaminu ASO; - nieprawidłowe wypełnianie obowiązków informacyjnych odnośnie opublikowanych wcześniej prognoz finansowych wynikających z § 3 ust. 2 pkt 15) oraz § 5 ust. 4.1 pkt 4) Załącznika Nr 3 do Regulaminu ASO; - nieprzekazanie do publicznej wiadomości, w terminie wynikającym z regulacji obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu, raportu bieżącego, o którym mowa w § 4 ust. 2 pkt 12) Załącznika Nr 3 do Regulaminu ASO, zawierającego odpowiedzi na pytania jednego z akcjonariuszy zadane podczas obrad zwyczajnego walnego zgromadzenia Spółki w dniu 2 lipca 2012 r.; - publikacja w dniu 17 października 2013 r. raportu bieżącego
informującego o powołaniu nowego członka zarządu Spółki, który to raport nie spełniał wszystkich wymogów określonych w § 3 ust. 2 pkt 11) Załącznika Nr 3 do Regulaminu ASO. Mając na uwadze wskazane wyżej nieprawidłowości, w szczególności przekazywanie przez Spółkę informacji niepełnych, przekazywanie informacji z naruszeniem przepisanych terminów, jak również brak przekazania niektórych informacji, sposób wypełniania obowiązków informacyjnych przez spółkę GRUPA PRAWNO-FINANSOWA CAUSA S.A. budzi poważne zastrzeżenia Giełdy. Do poprawy jakości wypełniania obowiązków informacyjnych przez Spółkę nie przyczyniły się kierowane do niej pisma, w których Giełda niejednokrotnie zwracała uwagę na przekazywanie przez Emitenta informacji niezgodnych ze standardem obowiązującym w alternatywnym systemie obrotu. Należy także zauważyć, iż Spółka nie posiada korporacyjnej strony internetowej. Pomimo deklaracji jej szybkiego uruchomienia, zawartej w raporcie bieżącym nr 23/2013 z dnia 19 września 2013 r., na dzień podjęcia
niniejszej uchwały, strona ta nadal nie działa. Reasumując, należy stwierdzić, że mimo zwracania przez Giełdę uwagi na kwestie związane z prawidłowym wykonywaniem obowiązków informacyjnych obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu, Emitent dopuścił się wielokrotnie naruszenia tych obowiązków. W związku z powyższym, w celu poprawy jakości oraz dążenia do zapewnienia prawidłowego wypełniania przez Spółkę obowiązków informacyjnych w przyszłości, w ocenie Giełdy, niezbędnym jest nałożenie na Spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą. Biorąc powyższe pod uwagę Zarząd Giełdy postanowił jak w Uchwale.
kom pif/