GPW: zmiana Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego

Uchwała Nr 52/2009 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 30 stycznia 2009 r. w sprawie zmiany Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego

§ 1 Na podstawie § 190 ust. 1 i 2 Regulaminu Giełdy Zarząd Giełdy postanawia, iż w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego, uchwalonych Uchwałą Nr 4/2006 Zarządu Giełdy z dnia 10 stycznia 2006 r. (z późn. zm.), wprowadza się następujące zmiany: 1) w Rozdziale III Oddział 1 § 1 otrzymuje brzmienie: "§1. 1. Wzór wniosku o dopuszczenie do działania na giełdzie stanowi Załącznik nr 1a do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego. 2. Wzór wniosku o zmianę zakresu działania na giełdzie stanowi Załącznik nr 1b do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego. 3. Wzór wniosku o określenie daty rozpoczęcia działania przez członka giełdy na giełdzie stanowi Załącznik nr 2 do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego. 4. Udokumentowanie, przez podmiot ubiegający się o dopuszczenie do działania na giełdzie lub przez członka giełdy w związku z ubieganiem się o zmianę jego zakresu działania na giełdzie, możliwości prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji giełdowych odbywa się poprzez przekazanie: a) potwierdzenia Krajowego
Depozytu Papierów Wartościowych o posiadaniu przez członka giełdy statusu uczestnika rozliczającego, bądź b) potwierdzenia Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych o posiadaniu statusu uczestnika rozliczającego przez inny podmiot, z którym członek giełdy zawarł umowę o rozliczanie transakcji giełdowych, oraz dostarczenie kopii tej umowy. 5. Członek giełdy zobowiązany jest do spełnienia kryteriów organizacyjno-technicznych określonych w umowie o dostęp do systemów informatycznych Giełdy.". 2) uchyla się Załącznik Nr 1 do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego i wprowadza się Załącznik Nr 1a do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego, w brzmieniu określonym w załączniku 1 do niniejszej uchwały. 3) wprowadza się Załącznik Nr 1b do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego, w brzmieniu określonym w załączniku 2 do niniejszej uchwały. 4) Załącznik Nr 2 do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego otrzymuje nowe brzmienie, określone w załączniku 3 do niniejszej uchwały. § 2 Uchwała wchodzi w życie w ciągu dwóch tygodni od
jej podania do publicznej wiadomości.

Załącznik 1 do Uchwały Nr 52/2009 Zarządu Giełdy z dnia 30 stycznia 2009 r.

Załącznik Nr 1a Do Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

Wniosek o dopuszczenie do działania na giełdzie

...............................................................................................................

............................................................................................................... (nazwa wnioskodawcy )

Kategoria wnioskodawcy1:

firma inwestycyjna w rozumieniu art. 3 pkt 33) Ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi lub zagraniczna firma inwestycyjna wykonująca czynności maklerskie bez otwierania oddziału na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

inny podmiot będący uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.

inny podmiot nie będący uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.

Adres siedziby.............................................................................................

Adres do korespondencji...............................................................................

Adres strony internetowej..............................................................................

Nr VAT2.....................................................................................................

zwraca się z wnioskiem o dopuszczenie do działania na giełdzie w charakterze członka giełdy oraz określenie zakresu działalności prowadzonej na giełdzie3:

na rachunek własny

na rachunek klienta papiery wartościowe

instrumenty pochodne

Jednocześnie wnioskodawca zobowiązuje się do:

a) przestrzegania przepisów obowiązujących na giełdzie;

b) poddania właściwości Sądu Giełdowego sporów cywilnych o prawa majątkowe wynikających z transakcji giełdowych;

c) udzielania na żądanie organów Giełdy wszelkich informacji związanych z działalnością w zakresie obrotu giełdowego oraz przesyłania okresowych informacji w zakresie i terminach określonych przez Zarząd Giełdy.

.................................................... (data, imię i nazwisko, podpis/podpisy )4

I. Skład osobowy organu zarządzającego wnioskodawcy (osoby uprawnione do zarządzania wnioskodawcą):

Imię i nazwisko

Pełniona funkcja

II. Struktura własności wnioskodawcy:

Firma (imię i nazwisko) i siedziba (adres) Udział w ogólnej liczbie głosów [%] Udział w kapitale zakładowym [%]

III. Stosunek zależności wnioskodawcy od innych podmiotów: 5

1).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

2) ................................................................................................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

3).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

4).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

5).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

IV. Stosunek dominacji wnioskodawcy wobec innych podmiotów: 6

1).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

2).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

3).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

4).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

5).................................................................................................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

V. Członkostwo wnioskodawcy na innych rynkach instrumentów finansowych, w instytucjach rozliczeniowych, profesjonalnych stowarzyszeniach:

Rynek Typ członkostwa 7

Instytucja rozliczeniowa Typ członkostwa 8

Profesjonalne stowarzyszenie

Czy wnioskodawca działa na innych rynkach instrumentów finansowych ?

Tak Nie

Jeśli tak, to proszę podać jakich i w jakim charakterze:

Rynek Charakter działalności

VI. Lista osób przewidzianych do kontaktów wnioskodawcy z Giełdą innych niż wymienione w pkt. VII:

Imię i nazwisko Pełniona funkcja Adres korespondencyjny, adres mailowy, telefon, fax.

VII. Lista osób przewidzianych do pełnienia funkcji maklera nadzorującego:

Imię i nazwisko Telefon, Fax, E-mail Numer licencji maklera papierów wartościowych9

Załączniki do wniosku:

1. Odpis zezwolenia właściwego organu nadzoru na prowadzenie działalności maklerskiej.10 2. Oświadczenie o zakresie działalności, której zamiar wykonywania przez wnioskodawcę został zgłoszony właściwemu organowi nadzoru.11 3. Opis wewnętrznej struktury organizacyjnej. 4. Aktualny odpis z właściwego rejestru oraz statut lub umowa spółki. 5. Sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy prowadzonej działalności i właściwą opinię podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych. Jeżeli zgodnie z właściwymi przepisami posiadanie takiej opinii na dzień złożenia wniosku nie jest wymagane - sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy prowadzonej działalności oraz ostatnie zbadane sprawozdanie finansowe i właściwą opinię do tego sprawozdania. Jeżeli wnioskodawca składa wniosek w trakcie pierwszego roku obrotowego prowadzonej działalności - sprawozdanie finansowe obejmujące okres od rozpoczęcia działalności do ostatniego dnia miesiąca poprzedzającego złożenie wniosku.12 6. Sprawozdanie finansowe sporządzone na ostatni dzień miesiąca poprzedzającego złożenie wniosku (jeżeli wnioskodawca posiada takie sprawozdanie).13 7. Schemat architektury technicznej zapewniającej prawidłową obsługę obrotu instrumentami notowanymi na giełdzie lub informacja n/t planowanej architektury technicznej oraz warunków jej wdrożenia. 8. Informacja o przewidywanym terminie rozpoczęcia działania na giełdzie. 9. Dokument określający/dokumenty określające obowiązujące u wnioskodawcy zasady nabywania i zbywania instrumentów finansowych notowanych na giełdzie przez członków władz wnioskodawcy lub jego pracowników, których zakres obowiązków obejmuje czynności związane z obrotem giełdowym. 10. Dokument określający/dokumenty określające obowiązujące u wnioskodawcy procedury ochrony tajemnicy informacji związanych z transakcjami giełdowymi.

Załącznik 2 do Uchwały Nr ......./2009 Zarządu Giełdy z dnia ....... stycznia 2009 r.

Załącznik Nr 1b

Do Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

Wniosek o zmianę zakresu działania na giełdzie przez członka giełdy

...............................................................................................................

............................................................................................................... (nazwa członka giełdy )

zwraca się z wnioskiem o zmianę zakresu działania na giełdzie, na określony poniżej:

na rachunek własny na rachunek klienta papiery wartościowe

instrumenty pochodne

.................................................... (data, imię i nazwisko, podpis/podpisy )14

Załącznik 3 do Uchwały Nr ......./2009 Zarządu Giełdy z dnia ....... stycznia 2009 r.

Załącznik Nr 2

Do Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

Wniosek o określenie daty rozpoczęcia działania przez członka giełdy na giełdzie

...............................................................................................................

............................................................................................................... (nazwa wnioskodawcy )

zwraca się z wnioskiem o określenie na dzień ..................................................

daty rozpoczęcia działania na giełdzie/daty rozpoczęcia działania na giełdzie w związku ze zmianą zakresu tego działania*

*(niepotrzebne skreślić)

........................................ (data, imię i nazwisko, podpis)15

Załączniki do wniosku:

1) Dokument świadczący o możliwości prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji giełdowych, o którym mowa w § 70 Regulaminu Giełdy.

1 Proszę zaznaczyć właściwą kategorię w drugiej kolumnie 2 Wypełniają tylko wnioskodawcy z siedzibą na terytorium państwa będącego członkiem Unii Europejskiej 3 Proszę zaznaczyć właściwą rubrykę/właściwe rubryki w pierwszej lub drugiej kolumnie 4 Wniosek powinien zostać podpisany przez osobę upoważnioną (osoby upoważnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy. 5 Podmiot zależny - podmiot, w stosunku do którego inny podmiot jest podmiotem dominującym, przy czym wszystkie podmioty zależne od tego podmiotu zależnego uważa się również za zależne od tego podmiotu dominującego. 6 Podmiot dominujący - podmiot w sytuacji, gdy: 1) posiada on bezpośrednio lub pośrednio większość głosów w organach innego podmiotu, także na podstawie porozumień z innymi osobami, lub 2) jest uprawniony do powoływania lub odwoływania większości członków organów zarządzających innego podmiotu, lub 3) więcej niż połowa członków zarządu drugiego podmiotu jest jednocześnie członkami zarządu, prokurentami lub osobami pełniącymi
funkcje kierownicze pierwszego podmiotu bądź innego podmiotu pozostającego z tym pierwszym w stosunku zależności.

7 np.: członek wzajemny, zdalny, lokalny (działający w formie oddziału). 8 np.: uczestnik rozliczający tylko własne transakcje (tzw. Individual Clearing Member), uczestnik rozliczający (tzw. General Clearing Member).

9 Jeżeli jest wymagana 10 Jeżeli z zakresu działalności podejmowanej na giełdzie wynika obowiązek posiadania zezwolenia. 11 Oświadczenie powinno zostać podpisane przez osobę upoważnioną (osoby upoważnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy. 12 Zamiast złożenia sprawozdania, dopuszcza się wskazanie adresu strony internetowej, na której sprawozdanie jest udostępnione. 13 Zamiast złożenia sprawozdania, dopuszcza się wskazanie adresu strony internetowej, na której sprawozdanie jest udostępnione. 14 Wniosek powinien zostać podpisany przez osobę upoważnioną (osoby upoważnione) do składania oświadczeń woli w imieniu członka giełdy. 15 Wniosek powinien zostać podpisany przez osobę upoważnioną (osoby upoważnione) do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy.

kom amp/