INVESTOR PROPERTY FIZ AN - Informacja o przekroczeniu ograniczeń inwestycyjnych wynikających z us...

INVESTOR PROPERTY FIZ AN - Informacja o przekroczeniu ograniczeń inwestycyjnych wynikających z ustawy lub statutu funduszu i zwiększaniu tego przekroczenia, z wyłączeniem przypadków, w których to przekroczenie lub jego zwiększenie spowodowane było wyłącznie przez zmiany cen, kursów lub wartości składników lokat posiadanych przez fundusz, zmiany wartości aktywów funduszy występujące w okresie pomiędzy zawarciem transakcji nabycia składnika lokat, innego niż składnik lub składniki, których dotyczy przekroczenie bądź zwiększenie przekroczenia, a jej rozliczeniem, związane z obowiązkiem jej ujęcia w księgach rachunkowych w dacie zawarcia umowy, zmiany wartości aktywów funduszy wynikające z transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu dotyczącej składnika lokat innego niż składnik lub składniki, których dotyczy przekroczenie bądź zwiększenie przekroczenia, zmiany wartości aktywów funduszu wywołane poprzez zmiany w kapitale wpłaconym lub wypłaconym, a także o stanie dostosowania aktywów funduszu do ograniczeń inwestycyjnych wynikających z ustawy lub statutu funduszu. (4/2011)

4 maja 2011, 17:25

| | | Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych funduszu | INVESTOR PROPERTY FIZ AN | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | | Nr raportu: | | | | | | | | | | |
| | | Data raportu: | 2011-05-04 | | | | | | | | | |
| | L.p. | Data przekroczenia | Data zwiększenia przekroczenia | Data dostosowania | Naruszony artykuł ustawy lub statutu 1) | Minimalna stawka kryterium 2) | Maksymalna stawka kryterium 3) | Rodzaj składnika (składników) 4) | Przyczyna przekroczenia limitów 5) | Procentowy lub ilościowy udział określonego składnika (składników) w aktywach funduszu w dniu poprzedzającym dzień przekroczenia | Procentowy lub ilościowy udział określonego składnika (składników) w aktywach funduszu w dniu przekroczenia/w dniu, w którym nastąpiło powiększenie istniejącego przekroczenia/w dniu dostosowania | |
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | |
| | | 2011-01-24 | | | art. 145 ust. 3 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych oraz art. 22 ust. 2 Statutu Funduszu | 0,00% | 20,00% | Papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, wierzytelności wobec tego podmiotu i udziały w tym podmiocie. | Wpłata na kapitał zakładowy spółki Investor Property spółka z ograniczoną odpowiedzialnością w organizacji 1 S.K.A. | 0,00% | 20,39% | |
| | | | | 2011-03-31 | | | | | | | 19,78 % | |
| | 1) | Pozycja zawiera numer artykułu ustawy oraz numer odpowiedniego przepisu statutu. | | | | | | | | | | |
| | 2) | Pozycja zawiera minimalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach funduszu. | | | | | | | | | | |
| | 3) | Pozycja zawiera maksymalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach funduszu. | | | | | | | | | | |
| | 4) | Pozycja zawiera oznaczenia pozwalające na jednoznaczną identyfikację składnika aktywów, którego dotyczy przekroczenie, w formie odpowiadającej tej wskazanej w Zestawieniu lokat funduszu. | | | | | | | | | | |
| | 5) | Przyczyna przekroczenia powinna być opisana w sposób wyczerpujący, wskazujący na konkretne okoliczności związane z jego zaistnieniem. | | | | | | | | | | |
| | Formularz należy wypełniać dodając i uzupełniając kolejne wiersze. W przypadku informacji o przekroczeniu ograniczeń inwestycyjnych należy wypełnić w danym wierszu wszystkie kolumny oprócz kolumn nr 3 i 4. W przypadku zwiększenia przekroczenia pod wierszem tabeli zawierającym informacje o tym przekroczeniu należy dodać nowy wiersz i wypełnić kolumny nr 3, 9 i 11, powtarzając operację dodawania kolejnych wierszy, dla każdego kolejnego zwiększenia. W przypadku dostosowania stanu aktywów należy dodać kolejny wiersz – pod wierszem zawierającym informację o przekroczeniu lub pod wierszem zawierającym informację o ostatnim zwiększeniu tego przekroczenia, jeśli takie zwiększenia występowały – uzupełniając kolumny nr 4 i 11. Informacje o stanie danego przekroczenia z uwzględnieniem wszystkich jego zwiększeń podaje się – wykazując wartości z dnia przekroczenia lub dni zwiększeń przekroczenia, jeśli takie wystąpiły – w każdym kolejnym raporcie aż do momentu dostosowania przekroczenia. Raport, w którym informuje
się o dostosowaniu danego przekroczenia jest ostatnim, w jakim wykazuje się to przekroczenie. Przy kwalifikowaniu przekroczeń do raportowania należy uwzględnić również wskazania par. 11 ust. 2 Rozporządzenia. | | | | | | | | | | | |

TREŚĆ RAPORTU
STRONA TYTUŁOWA
KOREKTA RAPORTU
PODPISY

| | FALSE | korekta | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO | | | | | | | | | | | |
| | | | | | Raport bieżący nr | 4 | / | 2011 | | | | |
| | | | | | (kolejny numer raportu / rok) | | | | | | | |
| | Temat raportu: | Informacja o przekroczeniu ograniczeń inwestycyjnych wynikających z ustawy lub statutu funduszu i zwiększaniu tego przekroczenia, z wyłączeniem przypadków, w których to przekroczenie lub jego zwiększenie spowodowane było wyłącznie przez zmiany cen, kursów lub wartości składników lokat posiadanych przez fundusz, zmiany wartości aktywów funduszy występujące w okresie pomiędzy zawarciem transakcji nabycia składnika lokat, innego niż składnik lub składniki, których dotyczy przekroczenie bądź zwiększenie przekroczenia, a jej rozliczeniem, związane z obowiązkiem jej ujęcia w księgach rachunkowych w dacie zawarcia umowy, zmiany wartości aktywów funduszy wynikające z transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu dotyczącej składnika lokat innego niż składnik lub składniki, których dotyczy przekroczenie bądź zwiększenie przekroczenia, zmiany wartości aktywów funduszu wywołane poprzez zmiany w kapitale wpłaconym lub wypłaconym, a także o stanie dostosowania aktywów funduszu do ograniczeń
inwestycyjnych wynikających z ustawy lub statutu funduszu. | | | | | | | | | | |
| | Podstawa prawna: | § 11 ust. 1 pkt 5 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 1 września 2009 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego (Dz. U. z 2009 r. Nr 156, poz.1235 z późn. zm.) | | | | | | | | | | |
| | Data przekazania: | 2011-05-04 | | | | | | | | | | |
| | | INVESTOR PROPERTY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH | | | | | | | | | | |
| | | (pełna nazwa funduszu) | | | | | | | | | | |
| | | INVESTOR PROPERTY FIZ AN | | INVESTORS TFI S.A. | | | | | | | | |
| | | (skrócona nazwa funduszu) | | (nazwa towarzystwa) | | | | | | | | |
| | | 00-640 | | WARSZAWA | | | | | | | | |
| | | (kod pocztowy)
| | (miejscowość) | | | | | | | | |
| | | MOKOTOWSKA | | 1 | | | | | | | | |
| | | (ulica) | | ( numer) | | | | | | | | |
| | | (22) 378 91 00 | | (22) 378 91 01 | | office@investors.pl | | | | | | |
| | | (telefon) | | (fax) | | (e-mail) | | | | | | |
| | | 1080009267 | | 142510283 | | www.investors.pl | | | | | | |
| | | (NIP) | | (REGON) | | (WWW) | | | | | | |