GPW: zmiana Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu

04.05. Warszawa (PAP) - GPW: zmiana Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu

Uchwała Nr 406/2010 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 30 kwietnia 2010 r. w sprawie zmiany Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu

Na podstawie § 21 ust. 3 Statutu Giełdy oraz § 27 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia, co następuje: § 1 W Regulaminie Alternatywnego Systemu Obrotu, uchwalonym Uchwałą Nr 147/2007 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 1 marca 2007 r. (z późn. zm.), wprowadza się następujące zmiany: 1) w § 32 po ust. 2 dodaje się ust. 3, w brzmieniu: "Obowiązku sporządzenia dokumentu informacyjnego nie stosuje się w przypadku wprowadzania do obrotu w alternatywnym systemie dłużnych instrumentów finansowych emitenta, którego inne instrumenty finansowe zostały dopuszczone do obrotu na krajowym rynku regulowanym lub wprowadzone do obrotu w alternatywnym systemie organizowanym przez Organizatora Alternatywnego Systemu lub BondSpot S.A., o ile emitent, zgodnie z właściwymi przepisami, przekaże do publicznej wiadomości raport zawierający co najmniej informacje, o których mowa w Rozdziale 4 Oddziale 3 Załącznika Nr 1 do niniejszego Regulaminu."; 2) w § 4 w ust. 2 pkt 3)
otrzymuje brzmienie: "3) właściwy publiczny dokument informacyjny i aneksy do tego dokumentu, a także informacje o okolicznościach lub zdarzeniach, które nastąpiły od dnia, do którego emitent zobowiązany był zgodnie z właściwymi przepisami do publikowania aneksów do publicznego dokumentu informacyjnego, do dnia złożenia wniosku o wprowadzenie, jeżeli informacje te mogą mieć istotny wpływ na sytuację gospodarczą, majątkową lub finansową emitenta lub w ocenie emitenta mogłyby w sposób znaczący wpłynąć na cenę lub wartość jego instrumentów finansowych, albo właściwy dokument informacyjny sporządzony na dzień złożenia wniosku o wprowadzenie zgodnie z przepisami Załącznika Nr 1 do niniejszego Regulaminu, albo raport, o którym mowa w § 32 ust. 3,"; 3) w § 5: a) w ust. 3 pkt 1) otrzymuje brzmienie: "1) dokument informacyjny nie odpowiada wymogom formalnym określonym w Załączniku Nr 1 do niniejszego Regulaminu albo raport, o którym mowa § 32 ust. 3 nie zawiera elementów wskazanych w Rozdziale 4 Oddziale 3 Załącznika
Nr 1 do niniejszego Regulaminu,"; b) w ust. 7 pkt 2) otrzymuje brzmienie: "2) właściwy dokument informacyjny, przy uwzględnieniu postanowień § 4 ust. 4, albo"; c) w ust. 7 po pkt 2) dodaje się pkt 3), w brzmieniu: "3) raport, o którym mowa w § 32 ust. 3.".

§ 2 W Załączniku Nr 1 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu ("Dokument Informacyjny") wprowadza się następujące zmiany: 1) uchyla się § 23; 2) uchyla się § 24; 3) § 25 otrzymuje brzmienie: "§ 25 W przypadku gdy wyemitowane obligacje posiadają rating na poziomie obligacji Skarbu Państwa, w dokumencie informacyjnym dla dłużnych instrumentów finansowych zamieszcza się co najmniej informacje określone w § 14 ust. 2, § 15, § 17, § 18, § 21 oraz § 22."; 4) w Rozdziale 4 Oddział 2 otrzymuje brzmienie: "Oddział 2 Uproszczony dokument informacyjny dla dłużnych instrumentów finansowych § 26 Uproszczony dokument informacyjny dla dłużnych instrumentów finansowych sporządza się w przypadku ubiegania się o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu dłużnych instrumentów finansowych, o których mowa w art. 7 ust. 2 pkt 2, 3, 5 i 6 Ustawy o ofercie. § 27 1. Na pierwszej stronie uproszczonego dokumentu informacyjnego dla dłużnych instrumentów finansowych w widocznym miejscu pogrubioną czcionką zamieszcza się
informację następującej treści: "Niniejszy dokument informacyjny został sporządzony w związku z ubieganiem się o wprowadzenie instrumentów finansowych objętych tym dokumentem do obrotu w alternatywnym systemie obrotu prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Wprowadzenie instrumentów finansowych do obrotu w alternatywnym systemie obrotu nie stanowi dopuszczenia ani wprowadzenia tych instrumentów do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (rynku podstawowym lub równoległym). Inwestorzy powinni być świadomi ryzyka, jakie niesie ze sobą inwestowanie w instrumenty finansowe notowane w alternatywnym systemie obrotu, a ich decyzje inwestycyjne powinny być poprzedzone właściwą analizą, a także, jeżeli wymaga tego sytuacja, konsultacją z doradcą inwestycyjnym. Treść niniejszego dokumentu informacyjnego nie była zatwierdzana przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. pod względem zgodności informacji w nim zawartych ze stanem
faktycznym lub przepisami prawa.".

1. Na drugiej stronie dokumentu informacyjnego uproszczonego zamieszcza się wskazanie wszystkich osób odpowiedzialnych za informacje zamieszczone w dokumencie informacyjnym. W przypadku osób fizycznych, w tym członków organów administracyjnych, zarządzających i nadzorczych emitenta, należy podać imię i nazwisko tej osoby oraz zajmowane stanowisko; w przypadku osób prawnych należy podać firmę i siedzibę. § 28 W dokumencie informacyjnym uproszczonym zamieszcza się co najmniej następujące informacje: 1) nazwę (firmę), formę prawną, kraj siedziby, siedzibę i adres emitenta wraz z numerami telekomunikacyjnymi (telefon, telefaks, adres poczty elektronicznej i adres głównej strony internetowej), identyfikatorem według właściwej klasyfikacji statystycznej oraz numerem według właściwej identyfikacji podatkowej; 2) liczbę, rodzaj, jednostkową wartość nominalną i oznaczenie emisji instrumentów finansowych wprowadzanych do obrotu w alternatywnym systemie; 3) cele emisji, jeżeli są określone; 4) cenę emisyjną dłużnych instrumentów finansowych lub sposób jej ustalenia, 5) warunki wykupu; 6) warunki wypłaty oprocentowania; 7) wysokość i formę ewentualnego zabezpieczenia i oznaczenia podmiotu udzielającego zabezpieczenia; 8) szacunkowe dane dotyczące wartości zaciągniętych zobowiązań na ostatni dzień kwartału poprzedzającego udostępnienie propozycji nabycia oraz perspektywy kształtowania zobowiązań emitenta do czasu całkowitego wykupu dłużnych instrumentów finansowych; 9) dane umożliwiające potencjalnym nabywcom obligacji orientację w efektach przedsięwzięcia, które ma być sfinansowane z emisji obligacji, oraz zdolność emitenta do wywiązywania się ze zobowiązań wynikających z obligacji, jeżeli przedsięwzięcie jest określone; 10) rating przyznany emitentowi lub emitowanym przez niego dłużnym instrumentom finansowym, ze wskazaniem instytucji dokonującej tej oceny, dat jej przyznania i ostatniej aktualizacji oraz miejsca oceny w skali ocen wyspecjalizowanej instytucji jej dokonującej - w przypadku jej dokonania i ogłoszenia;

11) w przypadku emisji obligacji zamiennych na akcje - dodatkowo: a. liczbę głosów na walnym zgromadzeniu emitenta, która przysługiwałaby z objętych akcji - w przypadku gdyby została dokonana zamiana wszystkich wyemitowanych obligacji, b. ogólną liczbę głosów na walnym zgromadzeniu emitenta - w przypadku gdyby została dokonana zamiana wszystkich wyemitowanych obligacji; 12) w przypadku emisji obligacji z prawem pierwszeństwa - dodatkowo: a. liczbę akcji przypadających na jedną obligację, b. cenę emisyjną akcji lub sposób jej ustalenia, c. terminy, od których przysługują i wygasają prawa obligatariuszy do nabycia tych akcji; 13) wskazanie miejsca publikacji szczegółowych informacji w zakresie określonym w pkt 1-12, w tym w szczególności miejsca publikacji dokumentów zawierających szczegółowe warunki emisji oraz dokumentów stanowiących podstawę emisji dłużnych instrumentów finansowych."; 5) w Rozdziale 4 po Oddziale 2 dodaje się Oddział 3 w brzmieniu: "Oddział 3 Nota informacyjna dla dłużnych instrumentów
finansowych (sporządzana przez emitenta, którego inne instrumenty finansowe są przedmiotem obrotu na krajowym rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Organizatora Alternatywnego Systemu lub BondSpot S.A.)

§ 29 W nocie informacyjnej zamieszcza się co najmniej następujące informacje: 1) cel emisji dłużnych instrumentów finansowych, jeżeli został określony; 2) określenie rodzaju emitowanych dłużnych instrumentów finansowych; 3) wielkość emisji; 4) wartość nominalną i cenę emisyjną dłużnych instrumentów finansowych lub sposób jej ustalenia; 5) warunki wykupu i warunki wypłaty oprocentowania dłużnych instrumentów finansowych; 6) wysokość i formy ewentualnego zabezpieczenia i oznaczenie podmiotu udzielającego zabezpieczenia; 7) wartość zaciągniętych zobowiązań na ostatni dzień kwartału poprzedzającego udostępnienie propozycji nabycia oraz perspektywy kształtowania zobowiązań emitenta do czasu całkowitego wykupu dłużnych instrumentów finansowych proponowanych do nabycia; 8) dane umożliwiające potencjalnym nabywcom dłużnych instrumentów finansowych orientację w efektach przedsięwzięcia, które ma być sfinansowane z emisji dłużnych instrumentów finansowych, oraz zdolność emitenta do wywiązywania się z zobowiązań
wynikających z dłużnych instrumentów finansowych, jeżeli przedsięwzięcie jest określone; 9) zasady przeliczania wartości świadczenia niepieniężnego na świadczenie pieniężne; 10) w przypadku ustanowienia jakiejkolwiek formy zastawu lub hipoteki jako zabezpieczenia wierzytelności wynikających z dłużnych instrumentów finansowych - wycenę przedmiotu zastawu lub hipoteki dokonaną przez uprawnionego biegłego; 11) w przypadku emisji obligacji zamiennych na akcje - dodatkowo: a) liczbę głosów na walnym zgromadzeniu emitenta, która przysługiwałaby z objętych akcji - w przypadku gdyby została dokonana zamiana wszystkich wyemitowanych obligacji, b) ogólną liczbę głosów na walnym zgromadzeniu emitenta - w przypadku gdyby została dokonana zamiana wszystkich wyemitowanych obligacji; 12) w przypadku emisji obligacji z prawem pierwszeństwa - dodatkowo: a) liczbę akcji przypadających na jedną obligację, b) cenę emisyjną akcji lub sposób jej ustalenia, c) terminy, od których przysługują i wygasają prawa obligatariuszy do
nabycia tych akcji.". § 3 Do spraw wszczętych, a nie zakończonych przed dniem wejścia w życie niniejszej uchwały, stosuje się postanowienia Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu w brzmieniu wynikającym z niniejszej uchwały. § 4 Zmiany, o których mowa w § 1 i 2 niniejszej uchwały, wchodzą w życie z dniem 12 maja 2010 r.

kom amp/