GPW: zmiana Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego

15.04. Warszawa (PAP) - GPW: zmiana Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego

Uchwała Nr 344/2010 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 14 kwietnia 2010 r. w sprawie zmiany Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego

§ 1 Na podstawie § 190 ust. 1 i 2 Regulaminu Giełdy, Zarząd Giełdy postanawia, wprowadzić następujące zmiany w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego, uchwalonych Uchwałą Nr 4/2006 Zarządu Giełdy z dnia 10 stycznia 2006 r. (z późn. zm.):

1) w Rozdziale VIII: a) po § 9 dodaje się § 9a, w brzmieniu: "§ 9a Przy określaniu kursu zamknięcia zgodnie z przepisami § 144 ust. 4 Regulaminu Giełdy, przewodniczący sesji kieruje się bezpieczeństwem obrotu giełdowego i interesem jego uczestników, a w szczególności zasadą najbardziej wiarygodnej wyceny rynkowej instrumentów finansowych w danych warunkach rynkowych, z uwzględnieniem ich specyfiki oraz wszelkich istotnych zdarzeń rynkowych mogących mieć wpływ na bieżącą wycenę danego instrumentu finansowego."; b) uchyla się § 13;

2) w Rozdziale IX w § 7 w ust. 2 zdanie trzecie otrzymuje brzmienie: "W przypadku transakcji w walucie obcej, która ma być rozliczona w dniu jej zawarcia, zlecenia maklerskie, o których mowa w zdaniu pierwszym, mogą być przekazywane wyłącznie w tym dniu w godz. 8.00 - 10.00.";

3) Załącznik Nr 1a, określający wzór wniosku o dopuszczenie do działania na giełdzie, otrzymuje brzmienie określone w załączniku do niniejszej uchwały.

§ 2 1. Zmiany, o których mowa w § 1 niniejszej uchwały, wchodzą w życie z dniem 4 maja 2010 r. 2. Zmiany, o których w § 1 pkt 3) niniejszej uchwały, stosuje się również do wniosków o dopuszczenie do działania na giełdzie złożonych, a nie rozpatrzonych przed dniem 4 maja 2010 r.

Załącznik do Uchwały Nr 344/2010 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 14 kwietnia 2010 r.

Załącznik Nr 1a

Do Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

Wniosek o dopuszczenie do działania na giełdzie

...............................................................................................................

............................................................................................................... (nazwa wnioskodawcy )

Kategoria wnioskodawcy:

firma inwestycyjna w rozumieniu art. 3 pkt 33) ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

zagraniczna firma inwestycyjna nieprowadząca działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

inny podmiot będący uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.

inny podmiot nie będący uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.

Adres siedziby.............................................................................................

Adres do korespondencji...............................................................................

Adres strony internetowej..............................................................................

Nr VAT..................................................................................................... Wnioskodawca zwraca się z wnioskiem o dopuszczenie do działania na giełdzie w charakterze członka giełdy oraz określenie zakresu działalności prowadzonej na giełdzie:

na rachunek własny na rachunek klienta

papiery wartościowe

instrumenty pochodne

Jednocześnie wnioskodawca zobowiązuje się do:

a) przestrzegania przepisów obowiązujących na giełdzie;

b) poddania właściwości Sądu Giełdowego sporów cywilnych o prawa majątkowe wynikających z transakcji giełdowych;

c) udzielania na żądanie organów Giełdy wszelkich informacji związanych z działalnością w zakresie obrotu giełdowego oraz przesyłania okresowych informacji w zakresie i terminach określonych przez Zarząd Giełdy.

............................................................. (data, imię i nazwisko, podpis/podpisy)

I. Skład osobowy organu zarządzającego wnioskodawcy (osoby uprawnione do zarządzania wnioskodawcą):

Imię i nazwisko Pełniona funkcja

II. Struktura własności wnioskodawcy:

Firma (imię i nazwisko) Udział w ogólnej Udział w i siedziba (adres) liczbie głosów kapitale [%] zakładowym [%]

III. Stosunek zależności wnioskodawcy od innych podmiotów:

1).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

2) ................................................................................ ................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

3).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

4).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

5).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu dominującego oraz rodzaj dominacji)

IV. Stosunek dominacji wnioskodawcy wobec innych podmiotów:

1).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

2).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

3).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

4).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

5).............................................................................. ...................................................... (nazwa podmiotu zależnego oraz rodzaj zależności)

V. Członkostwo wnioskodawcy na innych rynkach instrumentów finansowych, w instytucjach rozliczeniowych, profesjonalnych stowarzyszeniach:

Rynek Typ członkostwa

Instytucja rozliczeniowa Typ członkostwa

Profesjonalne stowarzyszenie

Czy wnioskodawca działa na innych rynkach instrumentów finansowych ?

Tak Nie

Jeśli tak, to proszę podać jakich i w jakim charakterze:

Rynek Charakter działalności

VI. Lista osób przewidzianych do kontaktów wnioskodawcy z Giełdą innych niż wymienione w pkt. VII:

Imię i nazwisko Pełniona funkcja Adres korespondencyjny, adres mailowy, telefon, fax.

VII. Lista osób przewidzianych do pełnienia funkcji maklera nadzorującego:

Imię i nazwisko Telefon, Fax, E-mail Numer licencji maklera papierów wartościowych

Załączniki do wniosku:

1. Odpis zezwolenia właściwego organu nadzoru na prowadzenie działalności maklerskiej lub inny dokument potwierdzający prawo wnioskodawcy do prowadzenia działalności maklerskiej w zakresie wymaganym do działania na giełdzie.10 2. Oświadczenie o zakresie działalności, której zamiar wykonywania przez wnioskodawcę został zgłoszony właściwemu organowi nadzoru. 11 3. Zobowiązanie wnioskodawcy do poinformowania Giełdy o zamiarze rozpoczęcia prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.12 4. Zobowiązanie wnioskodawcy do złożenia wniosku o zmianę uchwały w sprawie dopuszczenia do działania na giełdzie w przypadku zamiaru rozpoczęcia prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 12 5. Opis wewnętrznej struktury organizacyjnej. 6. Aktualny odpis z właściwego rejestru oraz statut lub umowa spółki. 7. Sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy prowadzonej działalności i właściwą opinię podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych. Jeżeli zgodnie z właściwymi przepisami posiadanie takiej opinii na dzień złożenia wniosku nie jest wymagane - sprawozdanie finansowe za ostatni rok obrotowy prowadzonej działalności oraz ostatnie zbadane sprawozdanie finansowe i właściwą opinię do tego sprawozdania. Jeżeli wnioskodawca składa wniosek w trakcie pierwszego roku obrotowego prowadzonej działalności - sprawozdanie finansowe obejmujące okres od rozpoczęcia działalności do ostatniego dnia miesiąca poprzedzającego złożenie wniosku.13 8. Sprawozdanie finansowe sporządzone na ostatni dzień miesiąca poprzedzającego złożenie wniosku (jeżeli wnioskodawca posiada takie sprawozdanie).14 9. Schemat architektury technicznej zapewniającej prawidłową obsługę obrotu instrumentami notowanymi na giełdzie lub informacja n/t planowanej architektury technicznej oraz warunków jej wdrożenia. 10. Informacja o przewidywanym terminie rozpoczęcia działania na giełdzie. 11. Dokument określający/dokumenty określające obowiązujące u wnioskodawcy zasady nabywania i zbywania instrumentów finansowych notowanych na giełdzie przez członków władz wnioskodawcy lub jego pracowników, których zakres obowiązków obejmuje czynności związane z obrotem giełdowym. 12. Dokument określający/dokumenty określające obowiązujące u wnioskodawcy procedury ochrony tajemnicy informacji związanych z transakcjami giełdowymi.

kom amp/