GPW: opłaty w Alternatywnym Systemie Obrotu

Uchwała Nr 415/2009 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 8 września 2009 r.

w sprawie zmiany Uchwały Nr 346/2007 Zarządu Giełdy z dnia 30 maja 2007 r. (z późn. zm.)

Na podstawie § 21 ust. 3 Statutu Giełdy oraz § 22 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, uchwalonego Uchwałą Nr 147/2007 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 1 marca 2007 r. (z późn. zm.), Zarząd Giełdy postanawia, co następuje: § 1 Dokument "Opłaty w Alternatywnym Systemie Obrotu" stanowiący Załącznik Nr 2 do Uchwały Nr 346/2007 Zarządu Giełdy z dnia 30 maja 2007 r., zmienionej Uchwałą Nr 526/2007 Zarządu Giełdy z dnia 19 lipca 2007 r., otrzymuje brzmienie określone w załączniku do niniejszej uchwały. § 2 Uchwała wchodzi życie z dniem 1 października 2009 r., z zastrzeżeniem, że postanowienia dotyczące opłat od dłużnych instrumentów finansowych obowiązują od dnia wejścia w życie zmian do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu przyjętych Uchwałą Nr 386/2009 Zarządu Giełdy z dnia 20 sierpnia 2009 r.

Załącznik do Uchwały Nr 415/2009 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 8 września 2009 r.

Opłaty w Alternatywnym Systemie Obrotu

§ 1 Niniejszy dokument określa wysokość oraz zasady obliczania i pobierania opłat, o których mowa w § 22 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, uchwalonego Uchwałą Nr 147/2007 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 1 marca 2007 r. (z późn. zm.). § 2 Pojęcia niezdefiniowane w niniejszym dokumencie są rozumiane zgodnie z postanowieniami Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu. § 3 Stawki opłat pobieranych od Członków Rynku

1. Opłaty operacyjne (od każdej strony transakcji), z zastrzeżeniem pkt. 3:

1.1. Opłata od obrotu akcjami lub prawami do akcji (PDA), w tym od obrotu dokonywanego w ramach transakcji pakietowej

a) jeżeli wartość zlecenia zrealizowanego w ciągu jednego dnia lub wartość części zlecenia zrealizowanej w ciągu jednego dnia lub wartość transakcji pakietowej wynosi nie więcej niż 100.000 zł 0,0165% wartości transakcji i 0,5 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia

b) jeżeli wartość zlecenia zrealizowanego w ciągu jednego dnia lub wartość części zlecenia zrealizowanej w ciągu jednego dnia lub wartość transakcji pakietowej wynosi więcej niż 100.000 zł i nie więcej niż 2.000.000 zł 0,012% wartości transakcji i 5 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia

c) jeżeli wartość zlecenia zrealizowanego w ciągu jednego dnia lub wartość części zlecenia zrealizowanej w ciągu jednego dnia lub wartość transakcji pakietowej wynosi więcej niż 2.000.000 zł 0,005% wartości transakcji i 145 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia, jednak nie więcej niż 440 zł (łącznie)

1.2. Opłata od obrotu innymi instrumentami finansowymi, w tym od obrotu dokonywanego w ramach transakcji pakietowej, z zastrzeżeniem pkt. 1.2.1, 1.2.2 i 1.2.3 0,0125% wartości transakcji i 0,15 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia, jednak nie więcej niż 440 zł (łącznie)

1.2.1. Opłata od obrotu dłużnymi instrumentami finansowymi, z zastrzeżeniem pkt 1.2.2 i 1.5

0,010% wartości transakcji, jednak nie więcej niż 440 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia 1.2.2. Opłata od wartości transakcji pakietowej dłużnymi instrumentami finansowymi, z zastrzeżeniem pkt. 1.2.3 i 1.5

a) jeżeli wartość transakcji wynosi nie więcej niż 10.000.000 zł

0,006% wartości transakcji

b) jeżeli wartość transakcji wynosi więcej niż 10.000.000 zł 600 zł i 0,003% od nadwyżki wartości transakcji ponad 10.000.000 zł, jednak nie więcej niż 880 zł (łącznie) 1.2.3. Opłata od wartości transakcji pakietowej dłużnymi instrumentami finansowymi, w której kupującym i sprzedającym jest ten sam Członek Rynku, z zastrzeżeniem pkt. 1.5 1/2 opłaty określonej w pkt. 1.2.2 1.3. Opłata od obrotu dokonywanego w ramach wykonywania zadań Animatora Rynku, z zastrzeżeniem pkt. 1.3.1 i 1.5 0,0017% wartości transakcji i 0,05 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia, jednak nie więcej niż 52 zł (łącznie) 1.3.1 Opłata od obrotu dłużnymi instrumentami finansowymi dokonywanego w ramach wykonywania zadań Animatora Rynku, z zastrzeżeniem pkt. 1.5 0,0017% wartości transakcji, jednak nie więcej niż 52 zł (łącznie)

1.4. Opłata od obrotu dokonywanego w ramach wykonywania zadań Market Makera

0,0017% wartości transakcji i 0,05 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia, jednak nie więcej niż 52 zł (łącznie)

1.5. W okresie do dnia 30 września 2010 r. obniża się o 50% stawki opłat od obrotu dłużnymi instrumentami finansowymi, o których mowa w pkt. 1.2.1, 1.2.2, 1.2.3 i 1.3.1. 2. Inne opłaty:

2.1. Opłaty od wezwania w trybie nabycia znacznych pakietów akcji:

2.1.1. Opłata za ogłoszenie wezwania w trybie nabycia znacznych pakietów akcji (jednorazowa) 1.500 zł 2.1.2. Opłata od wartości zrealizowanej transakcji w trybie nabycia znacznych pakietów akcji (od każdej strony transakcji):

a) jeżeli wartość zlecenia zrealizowanego w ciągu jednego dnia lub wartość części zlecenia zrealizowanej w ciągu jednego dnia wynosi nie więcej niż 100.000 zł

0,0165% wartości transakcji i 0,5 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia

b) jeżeli wartość zlecenia zrealizowanego w ciągu jednego dnia lub wartość części zlecenia zrealizowanej w ciągu jednego dnia wynosi więcej niż 100.000 zł

0,012% wartości transakcji i 5 zł od zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia 2.2. Opłaty z tytułu anulowania transakcji (pobierane od Członka Rynku wnioskującego o anulowanie transakcji):

2.2.1. Opłata za złożenie wniosku o anulowanie transakcji 10.000 zł 2.2.2. Dodatkowa opłata pobierana od wnioskującego w przypadku anulowania transakcji instrumentami finansowymi 0,1% wartości anulowanej transakcji, nie mniej niż 10.000 zł i nie więcej niż 100.000 zł 3. Od stron anulowanych transakcji nie są pobierane opłaty, o których mowa w pkt. 1, z tytułu tych transakcji.

§ 4 Stawki opłat pobieranych od emitentów

1.

Opłaty za wprowadzenie instrumentów finansowych do obrotu w alternatywnym systemie:

1.1.

Opłata za wprowadzenie instrumentów finansowych do obrotu, z zastrzeżeniem pkt. 1.2, 1.3 i 1.4

3.000 zł W przypadku wprowadzenia dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii) wyłącznie do obrotu w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonego w ramach Catalyst przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., opłata o której mowa w pkt 1.1 ulega obniżeniu do 70% tej opłaty.

W przypadku wprowadzenia dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii) zarówno do alternatywnego systemu obrotu, o którym mowa powyżej, jak i do obrotu na rynku regulowanym lub obrotu w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonego w ramach Catalyst przez MTS-CeTO S.A., opłata o której mowa w pkt 1.1 ulega obniżeniu do 35% tej opłaty.

1.2.

Opłata za wprowadzenie do obrotu nowych instrumentów finansowych tego samego rodzaju co już notowane, z zastrzeżeniem pkt. 1.3 i 1.4 1.500 zł W przypadku wprowadzenia dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii) wyłącznie do obrotu w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonego w ramach Catalyst przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., opłata o której mowa w pkt 1.2 ulega obniżeniu do 70% tej opłaty. W przypadku wprowadzenia dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii) zarówno do alternatywnego systemu obrotu, o którym mowa powyżej, jak i do obrotu na rynku regulowanym lub obrotu w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonego w ramach Catalyst przez MTS-CeTO S.A., opłata o której mowa w pkt 1.2 ulega obniżeniu do 35% tej opłaty.

1.3 W okresie od dnia 1 września 2009 r. do dnia 31 grudnia 2009 r. obniża się do wartości zerowej stawki opłat, o których mowa w 1.1 i 1.2, dla dłużnych instrumentów finansowych wprowadzanych do obrotu w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonego w ramach Catalyst. 1.4 W okresie od dnia 1 stycznia 2010 r. do dnia 30 września 2010 r. obniża się o 50% stawki opłat, o których mowa w 1.1 i 1.2, dla dłużnych instrumentów finansowych wprowadzanych do obrotu w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonego w ramach Catalyst.

2.

Opłata za zmianę wartości nominalnej instrumentów finansowych

1.500 zł 3.

Opłata roczna za notowanie instrumentów finansowych (opłaty tej nie pobiera się w pierwszym roku notowania danych instrumentów finansowych), zastrzeżeniem pkt 3.1 3.000 zł 3.1 W okresie od dnia 1 września 2009 r. do dnia 30 września 2010 r. obniża się do wartości zerowej stawkę opłaty, o której mowa w pkt. 3, dla dłużnych instrumentów finansowych notowanych w alternatywnym systemie obrotu, prowadzonym w ramach Catalyst.

§ 5 Zasady obliczania i pobierania opłat

1. Zobowiązanie do zapłaty opłaty na rzecz Organizatora Alternatywnego Systemu (zwanej dalej "opłatą") powstaje z chwilą zaistnienia okoliczności podlegającej opłacie zgodnie z postanowieniami § 3 albo § 4 niniejszego dokumentu. 2. Opłaty są obliczane i pobierane zgodnie z zasadami określonymi w niniejszym dokumencie. 3. Podmiot zobowiązany do uiszczenia opłaty (płatnik opłaty) dokonuje płatności na podstawie faktury wystawionej przez Organizatora Alternatywnego Systemu. 4. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty wynosi 30 dni od dnia wystawienia faktury. 5. Na wniosek płatnika opłaty Organizator Alternatywnego Systemu może udostępnić płatnikowi szczegółowe informacje lub dokumenty stanowiące podstawę obliczenia wysokości jego zobowiązania. 6. Z zastrzeżeniem pkt. 7, zobowiązania z tytułu opłat pobieranych od płatników będących podmiotami zagranicznymi są przeliczane na euro, według ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski bieżącego kursu średniego tej waluty z dnia wystawienia faktury. W przypadku, gdy w danym dniu bieżący kurs średni euro nie został ogłoszony, do przeliczenia stosuje się ostatni bieżący kurs średni tej waluty ogłoszony przez Narodowy Bank Polski. 7. Na pisemny wniosek płatnika będącego podmiotem zagranicznym, złożony co najmniej na 10 dni roboczych przed dniem wystawienia faktury, zobowiązania z tytułu opłat pobieranych od tego płatnika do końca danego roku kalendarzowego określa się w złotych, bez przeliczania na euro. Postanowienia zdania pierwszego stosuje się odpowiednio w kolejnych latach, jeżeli płatnik opłaty złoży odpowiedni wniosek w terminie do 31 grudnia roku poprzedzającego. 8. Faktury z tytułu opłat są wystawiane zgodnie z właściwymi przepisami prawa, z uwzględnieniem zasad określonych w niniejszym dokumencie. 9. W przypadku, gdy termin wystawienia faktury liczony jest od dnia podjęcia stosownej decyzji, a decyzja taka ma charakter warunkowy, termin ten liczony jest od dnia ziszczenia się warunku. 10. Faktury, a w razie konieczności ich duplikaty, doręcza się płatnikowi opłaty niezwłocznie, listem poleconym. 11. Obliczanie opłat i wystawianie faktur należy do kompetencji właściwych komórek organizacyjnych Organizatora Alternatywnego Systemu. 12. Obliczenie i pobieranie opłat należnych od Członków Rynku: 1) Faktury z tytułu opłat, o których mowa w § 3 pkt. 1, pkt 2.1.2 i pkt. 2.2.2, wystawiane są w terminie pięciu dni po zakończeniu każdego miesiąca kalendarzowego. Podstawą obliczenia opłaty są łączne miesięczne obroty Członka Rynku oraz pozostałe kwoty należne z tytułu tych opłat za dany miesiąc. 2) Faktury z tytułu opłat jednorazowych, o których mowa w § 3 pkt. 2.1.1 i pkt. 2.2.1, wystawiane są w terminie pięciu dni od dnia, odpowiednio, ogłoszenia wezwania albo złożenia wniosku o anulowanie transakcji. 3) W przypadku wyznaczania kursów instrumentów finansowych w walucie obcej, dla potrzeb obliczania opłat od Członków Rynku, dokonuje się codziennego przeliczenia wartości transakcji na złote, według ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski bieżącego kursu średniego danej waluty obcej z dnia zawarcia transakcji. W przypadku, gdy w danym dniu bieżący kurs średni waluty obcej nie został ogłoszony, do przeliczenia stosuje się ostatni bieżący kurs średni tej waluty ogłoszony przez Narodowy Bank Polski. 13. Obliczenie i pobieranie opłat należnych od emitentów: 1) Faktury z tytułu opłat, o których mowa w § 4 pkt. 1, wystawiane są w terminie pięciu dni od dnia wprowadzenia danych instrumentów finansowych do obrotu. 2) Faktura z tytułu opłaty, o której mowa w § 4 pkt. 2, wystawiana jest w terminie pięciu dni od dnia uzyskania od emitenta informacji o dokonaniu odpowiedniego wpisu we właściwym rejestrze. 3) Faktura z tytułu opłaty rocznej, o której mowa w § 4 pkt. 3, wystawiana jest w terminie do dnia 7 stycznia każdego roku. Opłata ta pobierana jest z góry i nie podlega zmniejszeniu w przypadku zawieszenia obrotu danymi instrumentami finansowymi w alternatywnym systemie. W przypadku wykluczenia danych instrumentów finansowych z obrotu w alternatywnym systemie opłata roczna podlega odpowiednio zmniejszeniu lub zwrotowi w wysokości równej iloczynowi 1/12 tej opłaty i liczby miesięcy kalendarzowych pozostałych do końca danego roku, poczynając od miesiąca następującego po miesiącu, w którym instrumenty te zostały wykluczone z obrotu. 4) Nie pobiera się opłaty rocznej, o której mowa w § 4 pkt. 3, za notowanie instrumentów finansowych wprowadzonych do obrotu w ciągu roku kalendarzowego i notowanych łącznie z instrumentami wprowadzonymi wcześniej do obrotu.

kom amp/