INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN - Informacja o zawarciu lub zmianie przez fundusz lub jednostkę od...

| | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | TREŚĆ RAPORTU: | | | | | |
| | | | | | | |
| | OKREŚLENIE ZDARZENIA | | | | | |
| | 1 | zawarcie znaczącej umowy | TRUE | | | |
| | 2 | zawarcie w okresie ostatnich 12 miesięcy z jednym podmiotem lub jednostką zależną od tego podmiotu dwu lub więcej umów, które łącznie spełniają kryterium znaczącej umowy | FALSE | | | |
| | | - łączna wartość wszystkich umów | | | | |
| | waluta | | | | | |
| | 3 | zmiana znaczącej umowy | FALSE | | | |
| | | - określenie istotnych zmian dokonanych w treści znaczącej umowy | | | | |
| | 4 | zmiana ostatniej z umów, zawartych w okresie ostatnich 12 miesięcy z jednym podmiotem lub jednostką zależną od tego podmiotu, które łącznie spełniają kryterium znaczącej umowy | FALSE | | | |
| | | - określenie istotnych zmian dokonanych w treści znaczącej umowy | | | | |
| | | | | | | |
| | OKREŚLENIE STRON TRANSAKCJI | | | | | |
| | pozycja danych | fundusz | jednostka zależna od funduszu | podmiot | | |
| | jest stroną transakcji | TRUE | FALSE | TRUE | | |
| | nazwa podmiotu | | | 1) Wenaland Limited 2) Effect Sp. z o.o. 3) osoba fizyczna 4) osoba fizyczna | | |
| | siedziba podmiotu | | | 1. Nikozja Cypr * | | |
| | | | | | | |
| | SZCZEGÓŁY UMOWY | | | | | |
| | data zawarcia lub zmiany umowy | 2013-11-21 | | | | |
| | przedmiot umowy | Przedmiotem umowy jest: dokonanie inwestycji polegającej na objęciu przez Fundusz 351 (trzysta pięćdziesiąt jeden) udziałów Omega SM sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, przy ul. Mokotowskiej 1 (00-640 Warszawa), wpisanej do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 471625 ("Omega"), o wartości nominalnej 100 PLN (sto złotych) każdy o wartości emisyjnej w wysokości 28.198,62 PLN (dwadzieścia osiem tysięcy sto dziewięćdziesiąt osiem złotych i sześćdziesiąt dwa grosze) i wniesieniu przez Fundusz wkładu niepieniężnego na pokrycie przedmiotowych udziałów w postaci 636.509 (sześćset trzydzieści sześć tysięcy pięćset dziewięć) akcji zwykłych na okaziciela serii A Stone Master S.A. z siedzibą w Łodzi, wpisanej do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 287401 (dalej "Spółka"). Umowa ponadto określa zobowiązania stron w trakcie trwania inwestycji Funduszu, zasady wyjścia Funduszu z inwestycji oraz zasady odpowiedzialności stron. | | | | |
| | istotne warunki umowy, ze szczególnym uwzględnieniem warunków finansowych umowy | Udziały zostaną objęte za wkład niepieniężny w postaci 636.509 (sześćset trzydzieści sześć tysięcy pięćset dziewięć) akcji zwykłych na okaziciela serii A Stone Master S.A. o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda. | | | | |
| | określone przez strony specyficzne warunki, charakterystyczne dla tej umowy, w szczególności te, które odbiegają od warunków powszechnie stosowanych dla danego typu umów | Umowa jest typową umową inwestycyjna określającą zasady przeprowadzenia i wyjścia inwestycji Funduszu, zasady odpowiedzialności m.in. za oświadczenia i zapewnienie, kary umowne oraz określa prawa osobiste Funduszu. Strony Umowy zainteresowane są przeprowadzeniem transakcji polegającej na: (i) podwyższeniu kapitału zakładowego spółki Omega SM sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, przy ul. Mokotowskiej 1 (00-640 Warszawa), wpisanej do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 471625 ("Omega") i wniesieniu do Omega 2.494.366 (dwa miliony czterysta dziewięćdziesiąt cztery tysiące trzysta sześćdziesiąt sześć) akcji Spółki posiadanych przez Wspólników reprezentujących 33,71% kapitału zakładowego Spółki jako wkładu niepieniężnego na pokrycie podwyższonego kapitału zakładowego Omega, (ii) nabyciu przez Omega od
pozostałych akcjonariuszy Spółki akcji w liczbie zapewniającej Omega prawo do wykonywania do 100% praw głosu na Walnym Zgromadzeniu Spółki oraz (iii) połączeniu Omega i Spółki poprzez przejęcie Omega przez Spółkę w trybie art. 492 §1 pkt 1 k.s.h., na zasadach określonych w Umowie. | | | | |
| | umowa zawiera postanowienia dotyczące kar umownych | TRUE | | | | |
| | - maksymalna wysokość kary umownej (lub) | 1. Kara umowna w wysokości 1.000.000,00 zł (milion złotych) płatna przez Wenaland Limited i Effect Sp. z o.o., w przypadku rozporządzenia udziałami Omega przed wpisaniem do Krajowego Rejestru Sądowego zmian umowy spółki Omega w przedmiocie podwyższenia kapitału zakładowego. 2. Za naruszenie zobowiązania dotyczącego głosowania na Zgromadzeniu Wspólników Omega za podjęciem uchwał o: - Podwyższeniu Kapitału (dotyczy Effect i osoby fizycznej i Wenaland), - podwyższeniu kapitału Omega w ramach Dalszych Podwyższeń Kapitału, - uchwały o Połączeniu Omega i Spółki, oraz - niezłożenie w terminie 10 dni roboczych od dnia odbycia Nadzwyczajnego Zgromadzenia Wspólników Omega przez Fundusz i Wenlaland Limited oświadczenia o o objęciu udziałów w podwyższonym kapitale zakładowym Omega; - nie zawarcie umów przeniesienia własności akcji Spółki na Omega, na pokrycie podywższonego kapitału zakładowego Omega; - nie złożenia oferty nabycia udziałów Omega Akcjonariuszom Spółki, którzy
zadeklarowali zamiar wniesienia posiadanych Akcji Spółki tytułem pokrycia udziałów w podwyższonym kapitale zakładowym Omega; - nie podjęcia czynności niezbędnych do połączenia Spółki (jako spółka przejmująca) i Omega(jako spółka przejmowana). Za każde z powyższych naruszeń Wspólnicy Omega będą zobowiązani do zapłaty kary w wysokości 1.000.000,00 zł (milion złotych) na rzecz pozostałych Wspólników Omega. | | | | |
| | - podstawa przekroczenia określonego limitu | | | | | |
| | - zapłata kar umownych wyłącza uprawnienia do dochodzenia roszczeń odszkodowawczych przekraczających wysokość tych kar | FALSE | | | | |
| | umowa zawiera zastrzeżenie warunku | FALSE | | | | |
| | - określenie warunku | | | | | |
| | - charakter warunku | | | | | |
| | umowa zawiera zastrzeżenie terminu | FALSE | | | | |
| | - określenie terminu | | | | | |
| | - charakter terminu | | | | | |
| | kryterium uznania umowy za znaczącą umowę | Umowa dotyczy udziałów w spółce z ograniczoną odpowiedzialnością, oraz zawiera zobowiązanie do nabycia udziałów w spółce z ograniczoną odpowiedzialnością . | | | | |
| | | | | | | |
| | siedziba/miejsce zamieszkania stron umowy: 1) Nikozja, Cypr 2) Zamość 3) Zamość 4) Lipina Nowa | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | Plik | Opis | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

TREŚĆ RAPORTU
STRONA TYTUŁOWA
KOREKTA RAPORTU
PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH PODMIOT

| | FALSE | korekta | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO | | | | | | | | | | | |
| | | | | | Raport bieżący nr | 32 | / | 2013 | | | | |
| | | | | | (kolejny numer raportu / rok) | | | | | | | |
| | Temat raportu: | Informacja o zawarciu lub zmianie przez fundusz lub jednostkę od niego zależną znaczącej umowy | | | | | | | | | | |
| | Podstawa prawna: | § 42 ust. 1pkt 3 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. z 2009 r. Nr 33, poz. 259) | | | | | | | | | | |
| | Data przekazania: | 2013-11-22 | | | | | | | | | | |
| | | INVESTOR PRIVATE EQUITY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH | | | | | | | | | | |
| | | (pełna nazwa funduszu) | | | | | | | | | | |
| | | INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN | | INVESTORS TFI S.A. | | | | | | | | |
| | | (skrócona nazwa funduszu) | | (nazwa towarzystwa) | | | | | | | | |
| | | 00-640 | | WARSZAWA | | | | | | | | |
| | | (kod pocztowy)
| | (miejscowość) | | | | | | | | |
| | | MOKOTOWSKA | | 1 | | | | | | | | |
| | | (ulica) | | ( numer) | | | | | | | | |
| | | 22 378 91 00 | | 22 378 91 01 | | office@investors.pl | | | | | | |
| | | (telefon) | | (fax) | | (e-mail) | | | | | | |
| | | 1080003744 | | 141164519 | | www.investors.pl | | | | | | |
| | | (NIP) | | (REGON) | | (WWW) | | | | | | |

TREŚĆ RAPORTU
STRONA TYTUŁOWA
KOREKTA RAPORTU
PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH PODMIOT

TREŚĆ RAPORTU
STRONA TYTUŁOWA
KOREKTA RAPORTU
PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH PODMIOT

TREŚĆ RAPORTU
STRONA TYTUŁOWA
KOREKTA RAPORTU
PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH PODMIOT